Shana Madoff - Shana Madoff
Shana Madoff | |
|---|---|
| Nació |
Shana Diane Madoff
8 de diciembre de 1967
Queens, Nueva York , EE. UU.
|
| Otros nombres | Shana Madoff Skoller Swanson |
| Educación |
Facultad de Derecho Fordham de la Universidad de Michigan |
| Ocupación | Oficial de reglas y cumplimiento y abogado, profesor de yoga |
| Años activos | 1995-2008 |
| Empleador | Valores de inversión de Bernard L. Madoff |
| Conocido por | Oficial de cumplimiento / abogado de la firma del tío Bernard Madoff , que participó en el mayor fraude financiero en la historia de los EE. UU. |
| Esposos) | Eric Swanson |
| Niños | 2 |
| Padres) | Peter Madoff (padre) |
Shana Diane Madoff , a veces conocida como Shana Madoff Skoller Swanson (nacida el 8 de diciembre de 1967), es una ex abogada estadounidense que ahora es profesora de yoga.
Es hija de Peter Madoff y sobrina de Bernie Madoff , quien la contrató como oficial de cumplimiento y abogada en Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS) desde 1995 hasta 2008. En diciembre de 2008, se descubrió que BLMIS era un $ 65 mil millones Esquema Ponzi , y cerrado como parte del escándalo de inversión Madoff . Su tío Bernard Madoff fue sentenciado a 150 años de prisión por el plan, y su padre, quien era su jefe en la empresa y director de cumplimiento, fue sentenciado a diez años de prisión.
En 2007, se casó con Eric Swanson , exdirector adjunto de la Oficina de Investigaciones y Exámenes de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC). Ella y Swanson se conocieron originalmente en abril de 2003, cuando la SEC realizó un examen inadecuado sobre si Bernie Madoff estaba al frente de los pedidos de los clientes, omitiendo por completo el esquema Ponzi de miles de millones de dólares que sus propios primos (los hijos de Bernie) expondrían en diciembre de 2008.
Nunca se han presentado cargos penales contra ella por su posible papel en el escándalo de inversiones de Madoff. En 2015, los alguaciles estadounidenses subastaron 420 lotes de activos pertenecientes a Shana Madoff y su padre Peter, de conformidad con una orden judicial.
Vida personal
Shana Diane Madoff nació en Queens, Nueva York , en 1967, y creció en Woodbury en la costa norte de Long Island . Se graduó de la Universidad de Michigan en 1992 y de la Facultad de Derecho de Fordham en 1995.
En 1997 se casó con Scott Skoller, gerente de una tienda de ropa masculina de Roslyn, Nueva York, y cambió su nombre a Shana Skoller. Juntos tuvieron una hija, Rebecca, antes de divorciarse.
En 2007, se casó con Eric Swanson , exdirector adjunto de la Oficina de Investigaciones y Exámenes de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC).
Carrera profesional
Después de graduarse de la facultad de derecho en 1995, Shana Madoff comenzó a trabajar en la firma de su tío, Bernard L. Madoff Investment Securities (BLMIS). Fue oficial de reglas y cumplimiento y abogada interna en BLMIS, un importante puesto de oficial superior por el que recaudó millones de dólares. Ella era responsable de garantizar que BLMIS cumpliera con sus obligaciones legales y reglamentarias, firmando documentos que aseguraban a la SEC que los registros comerciales de BLMIS eran veraces y precisos. En un caso, firmó documentos certificando a la SEC que BLMIS tenía 23 clientes y $ 17.1 mil millones bajo administración, cuando en realidad tenía 4.900 clientes con $ 68 mil millones en inversiones.
Shana Madoff también fue oficial de cumplimiento y abogada de Cohmad Securities, que era copropiedad de su tío y ayudó a atraer inversores a BLMIS.
Shana Madoff también ocupó puestos destacados en organizaciones de la industria de inversiones. Se desempeñó en el Comité Ejecutivo de la División Legal y de Cumplimiento de la Asociación de la Industria de Valores , que se fusionó con otra organización de la industria para convertirse en SIFMA, el brazo de cabildeo de la industria, en noviembre de 2006. Luego se convirtió en miembro activo del Comité Ejecutivo de División Legal y Cumplimiento de SIFMA, mientras que su padre se desempeñó en la junta directiva de SIFMA. Ella renunció a ese cargo después del arresto de su tío.
Escándalo madoff
Luego de que el esquema Ponzi en el escándalo de inversiones de Madoff se hiciera público, un portavoz de Shana Madoff dijo que ella "no tenía conocimiento previo del espantoso fraude perpetuado".
Está casada con Eric Swanson , un abogado y ex subdirector de la Oficina de Investigaciones y Exámenes de Cumplimiento de la SEC, el regulador de valores, a quien conoció en abril de 2003. Ella y Swanson se conocieron durante un examen de la SEC sobre si Bernie Madoff estaba ejecutando un esquema Ponzi, y los dos comenzaron una correspondencia regular; durante 2003, Swanson envió a Peter Madoff varias solicitudes regulatorias.
En marzo de 2004, la abogada de la SEC, Genevievette Walker-Lightfoot, estaba revisando la firma de Madoff y planteó preguntas a Swanson (quien era el supervisor de su jefe) sobre operaciones inusuales en uno de los fondos de Madoff; en cambio, le dijeron que se concentrara en un asunto no relacionado. Swanson y su jefe pidieron su investigación, pero no actuaron en consecuencia.
En febrero de 2006, el subdirector John Nee le envió un correo electrónico a Swanson diciéndole que la Oficina Regional de la SEC en Nueva York estaba investigando una denuncia de que Bernard Madoff podría estar ejecutando "el mayor esquema Ponzi de la historia". En abril de 2006, Swanson informó a John McCarthy, Director Asociado de la Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento de la SEC, de su relación con Shana Madoff, y McCarthy estaba muy molesto. Cuando McCarthy se enteró más tarde ese mes de que la relación aún continuaba y se enfrentó a Swanson al respecto, Swanson fue sincero y McCarthy volvió a estar extremadamente molesto. Swanson dejó la SEC el 15 de septiembre de 2006.
La SEC cerró su investigación de Bernie Madoff en 2006. En 2009, después de que estalló el escándalo, el inspector general de la SEC, H. David Kotz , investigó y concluyó que no había evidencia de que la relación romántica de Swanson con Shana Madoff influyera en el cierre de la investigación de la SEC de su tío. Sin embargo, llegó a la conclusión de que: "La comunicación de Swanson con Shana durante el período de tiempo que estuvo involucrado en un examen de la causa de la empresa de su tío y padre, creó la apariencia de un posible conflicto de intereses".
Swanson dejó la SEC el 15 de septiembre de 2006. Swanson y Shana Madoff se comprometieron el 8 de diciembre de 2006.
A la boda de septiembre de 2007 de Shana Madoff y Swanson asistió Lori Richards, Directora de Investigaciones y Exámenes de Cumplimiento de la SEC, quien supervisó a Swanson en la SEC. En 2008, Bernard Madoff habló en una mesa redonda de negocios de su relación "muy cercana" con un abogado de la SEC y se rió entre dientes: "Mi sobrina incluso se casó con uno". En abril de 2009, Richards se recusó de la investigación de Madoff. Swanson es ahora abogado general de BATS Trading , la tercera bolsa de valores más grande de Estados Unidos.
El tío de Shana Madoff, Bernard, se declaró culpable de los cargos federales en su contra, luego de que el escándalo de inversiones de Madoff se hiciera público en marzo de 2009. Fue sentenciado a 150 años de prisión. Su padre, Peter, el director de cumplimiento de BLMIS, que era su jefe en la empresa, se declaró culpable en julio de 2012 de fabricar documentos para evadir impuestos y ayudar a BLMIS a escapar del escrutinio de la SEC. Fue condenado a 10 años de prisión. Como parte del acuerdo de confiscación de su padre con el Departamento de Justicia, se entregaron los $ 2.3 millones en ganancias de la venta de la casa de cinco habitaciones de Shana en East Hampton .
En octubre de 2009, el fideicomisario designado por el tribunal, Irving Picard, acusó en una demanda civil de que ella desempeñó un papel en la presentación de un formulario de enero de 2008 que infló los activos que de hecho tenía la firma Madoff. Picard la demandó a ella, a su padre y a dos primos ( Mark Madoff y Andrew Madoff ) por lo que, según él, eran 198,7 millones de dólares de dinero de clientes malversados mientras eran ejecutivos de BLMIS, alegando que si hubieran hecho su trabajo honestamente, el plan nunca habría tenido éxito o continuaría siempre que lo hiciera. Picard dijo:
Parecería imposible para ella llevar a cabo sus deberes de cumplimiento, año tras año, sin cuestionar o considerar si el IA [negocio de asesoría de inversiones] de BLMIS fue un fraude. O [ella y su padre] fallaron completamente en llevar a cabo sus roles requeridos de supervisión / cumplimiento, o sabían sobre el fraude, pero lo encubrieron.
Llamó a la afirmación infundada y dijo que no tenía conocimiento del plan.
En 2012, el fiscal federal Preet Bharara declaró: "Aún no hemos terminado de pedir cuentas a todos los responsables del épico fraude de Bernard Madoff y del épico dolor de sus muchas víctimas". El profesor de la Facultad de Derecho de Columbia, John Coffee , refiriéndose a Shana y su primo Andrew, dijo: "Los fiscales ... han hecho la fruta madura; ahora están llegando a la fruta de nivel medio ... Más allá de los dos niños, no saber cuánto más lejos querrán llegar ". Coffee dijo:
Los fiscales pueden usar los mismos cargos que hicieron contra su padre, tal vez sin buscar 10 años, pero pude ver que le daban la opción de alegar una condena por delito grave por los mismos motivos. Ella es una abogada; los abogados no obtienen el beneficio de la duda. Podrían decirle que sabía que esta [presentación ante la SEC] era falsa, incluso si no sabía que era un esquema Ponzi.