Sanciones contra Afganistán - Sanctions against Afghanistan
Las Naciones Unidas aplicaron sanciones contra los Emiratos Islámicos de Afganistán en noviembre de 1999. Las sanciones estaban dirigidas a los terroristas, Osama Bin Laden y miembros de Al-Qaeda .
Las sanciones de Estados Unidos se impusieron a los talibanes bajo una orden ejecutiva después de los ataques del 11 de septiembre de 2001. Después de la caída de Kabul en la ofensiva de los talibanes de 2021, Estados Unidos congeló las reservas del gobierno afgano , en su mayoría en cuentas bancarias estadounidenses. La autoridad para congelar estos activos provino de las sanciones existentes contra los talibanes. El futuro económico del país, que depende en gran medida de la ayuda estadounidense, quedó en entredicho por las sanciones vigentes contra los talibanes, lo que complica la distribución de ayuda humanitaria internacional a la población atribulada.
Contexto
El 7 de agosto de 1998, las embajadas de Estados Unidos en Nairobi y Dar es Salaam fueron bombardeadas y, por lo tanto, Al-Qaeda había despertado la conciencia del público internacional sobre la organización. El Consejo de Seguridad condenó los atentados con bombas en términos generales, pero no abordó específicamente a Al-Qaeda. El mismo año, se adoptó la Resolución 1214 en la que el Consejo exigió que "los talibanes dejen de brindar refugio y entrenamiento a los terroristas internacionales y sus organizaciones". El 5 de noviembre de 1998, Osama bin Laden y su jefe militar Muhamad Atef fueron acusados en el Tribunal de Distrito de Nueva York de Estados Unidos por un ataque planeado contra establecimientos de defensa estadounidenses. Luego de este evento, la delegación de Estados Unidos ante el Consejo de Seguridad requirió legalmente exigir a los talibanes que entregaran a Osama bin Laden. El líder talibán Mullah Omar se negó a entregar a Osama bin Laden. En consecuencia, el Consejo de Seguridad implementó sus primeras medidas bajo el régimen de sanciones de 1267. En la Resolución 1267, el Consejo de Seguridad justificó el régimen de sanciones refiriéndose a la violación del derecho humanitario en Afganistán, la discriminación contra la mujer y la presencia de una producción ilícita de opiáceos.
Metas
Resoluciones adoptadas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, 1267 (1999), 1333 (2000), 1363 (2001), 1373 (2001), 1390 (2002), 1452 (2002), 1455 (2003), 1526 (2004), 1566 (2004), 1617 (2005), 1624 (2005), 1699 (2006), 1730 (2006), 1735 (2006), 1822 (2008), 1904 (2009), 1988 (2011), 1989 (2011), 2082 (2012), 2083 (2012), 2133 (2014), 2160 (2014) y 2210 (2015), en conjunto expresaron el objetivo de interrumpir por completo las actividades de los talibanes.
Sanciones de la ONU
Las sanciones de la ONU fueron diseñadas para evitar que los talibanes apoyen y lleven a cabo actos de terrorismo internacional. La Resolución 1267 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas impuso una serie de sanciones financieras y de viaje a los miembros del gobierno de Afganistán controlado por Tablian tras el bombardeo de dos embajadas estadounidenses por Al-Qaeda en África Oriental y a que los talibanes se negaran a entregar a Osama bin Laden para que se pusiera de pie. rastro en los EE. UU. por los atentados con bombas en la embajada. Además de esto, el Consejo de Seguridad "condenó enérgicamente la [...] formación y planificación" de terroristas y actos terroristas y "reiteró [...] ... profunda preocupación" por las actividades terroristas, así como las violaciones del derecho internacional humanitario y de los derechos humanos, en particular la discriminación contra mujeres y niñas.
Tras la invasión estadounidense de Afganistán y la eliminación de los talibanes del gobierno, las sanciones se modificaron para apuntar a personas específicas. Estas personas fueron incluidas en una lista a solicitud de los Estados miembros.
Administración
La resolución 1267 estableció un Comité de Monitoreo de Sanciones conocido como el Comité de Sanciones contra al-Qaeda y los talibanes . El comité está compuesto por los 15 miembros permanentes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas . A saber, China, Francia, la Federación de Rusia, el Reino Unido, los EE. UU. Y los otros diez miembros rotativos del Consejo de Seguridad.
El Comité de Sanciones contra al-Qaeda y los talibanes es uno de los tres órganos antiterroristas establecidos por el Consejo de Seguridad. El comité cuenta además con el apoyo de los grupos de seguimiento establecidos mediante resoluciones posteriores. El Equipo de Monitoreo de Apoyo Analítico y Sanciones establecido después de la Resolución 1526 en 2014 y el equipo de monitoreo de Al-Qaeda y los talibanes y personas y entidades asociadas establecido en la Resolución 2253 en 2015.
A medida que cambió la naturaleza de los talibanes, también cambió el mandato original de la Resolución 1267. Las medidas se convirtieron en sanciones selectivas en lugar de generales. Los estados miembros de las Naciones Unidas solicitarían al comité que agregue nombres a la lista. El comité tenía el mandato de utilizar sus "poderes discrecionales para enumerar [...] las personas y entidades objetivo". En 2006 se establecieron directrices para eliminar a las personas de la lista y la Oficina del Ombudsman , establecida en 2009, se diseñó para proporcionar una revisión independiente e imparcial de las solicitudes de personas, grupos, empresas o entidades que deseen ser eliminadas de la Lista de sanciones.
El comité tiene el mandato de:
- supervisar la implementación de las sanciones
- designar personas y entidades que cumplan con los criterios de cotización establecidos en las resoluciones pertinentes
- considerar solicitudes de exenciones de las sanciones
- considerar solicitudes para eliminar un nombre de la lista de sanciones
- realizar revisiones de las entradas en la lista de sanciones
- examinar los informes presentados por el equipo de seguimiento
- informar anualmente al Consejo de Seguridad
- realizar actividades de divulgación
Congelación de activos
El propósito de la congelación de activos de las Naciones Unidas era negar a las personas, grupos o entidades incluidos en la lista los "medios para apoyar o financiar el terrorismo". La congelación de activos fue para asegurar que no hubiera fondos, activos financieros o recursos económicos disponibles para al-Qaeda o cualquier individuo relacionado con la organización.
La responsabilidad recayó en los Estados miembros para garantizar que tuvieran la legislación nacional pertinente que penalizara el financiamiento de organizaciones terroristas, así como para monitorear la actividad de las instituciones financieras nacionales para asegurarse de que estaban al tanto de las personas incluidas en la lista y, de ser necesario, sancionar a las instituciones que no congelen. los activos de las personas. El Comité de Sanciones contra al-Qaeda y los talibanes del Consejo de Seguridad de la ONU contó con el apoyo de un Equipo de Monitoreo que informó sobre el incumplimiento.
Desde la Resolución 1267, el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas se ha basado en la cooperación con otras organizaciones globales como Interpol y Financial Action Task Force para ayudar a identificar y monitorear a las personas que están vinculadas financieramente a organizaciones terroristas.
Prohibicion de viajar
La prohibición de viajar fue una medida preventiva con el propósito de evitar que las personas que se encontraban en la Lista consolidada ingresaran o transitaran por los territorios de los Estados miembros de las Naciones Unidas. Con el objetivo general de limitar la movilidad de las personas incluidas en la lista y disminuir la probabilidad de que se produzca un ataque por parte de las personas incluidas en la lista.
La responsabilidad recayó en los estados miembros para implementar la prohibición de viajar contra todas las personas en la Lista de Sanciones de Al-Qaeda, en sus directrices nacionales de acuerdo con su legislación nacional. La prohibición se aplicó "en todas las circunstancias [y a] cualquier pasaje".
Además de prohibir los viajes individuales, todos los estados estaban obligados a denegar el permiso a cualquier aeronave que perteneciera a los talibanes o que operaran en su nombre o en su nombre. También se pidió a los Estados miembros que presentaran “fotografías y otros datos biométricos” de las personas incluidas en la lista para que pudieran incluirse en los avisos especiales de la Interpol y el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
Embargo de armas
Introducida en 2000 por la Resolución 1333 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas , la ONU impuso un embargo de armas obligatorio al Afganistán controlado por los talibanes. El embargo fue diseñado para presionar a los talibanes para que cerraran los campos de entrenamiento de terroristas y para presionar aún más al grupo para que entregue a Osama bin Laden a las autoridades estadounidenses. El embargo fue originalmente una prohibición general de la venta y el suministro de armas a cualquier persona en el territorio de Afganistán.
El embargo de armas fue diseñado como una medida de presentación y tenía como objetivo limitar la capacidad de los talibanes para librar una guerra civil. La ONU impuso un embargo adicional sobre la provisión de "asesoramiento técnico, asistencia o entrenamiento relacionado con actividades militares", así como prohibió el establecimiento de instalaciones de entrenamiento militar o terrorista. La Resolución 1333 de la ONU también requería que los estados miembros prohibieran a los "intermediarios [...] intermediarios u otros terceros" suministrar armas a los talibanes.
El embargo de armas fue supervisado por un comité establecido de conformidad con la resolución 1333 y además contó con el apoyo de un grupo de supervisión y un equipo de apoyo a la aplicación de sanciones. Estos mecanismos de apoyo tenían el poder de revisar el cumplimiento de las sanciones por parte de los estados miembros e informar al Consejo de Seguridad sobre la implementación de la resolución a intervalos regulares.
La ONU modificó el embargo en 2002 después de la caída del régimen talibán. La Resolución 1390 modificó el embargo para apuntar a personas y entidades vinculadas a Al Qaeda. La resolución estableció un comité de seguimiento, que estaba integrado por los seis miembros permanentes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, así como por dos de los diez miembros rotativos.
Ejecución de sanciones
La resolución 1267 fue aplicada por el Comité de Sanciones del Consejo de Seguridad o el Comité de Sanciones contra al-Qaeda y los talibanes .
La responsabilidad de implementar las sanciones recayó en los estados miembros de las Naciones Unidas. Se alentó a los Estados miembros a que introdujeran la legalización nacional "penalizando el financiamiento del terrorismo y el lavado de dinero asociado", así como a redactar nuevas reglas para las autoridades de aviación y agregar personas en la Lista consolidada a su lista nacional de "exclusión aérea".
Una vez que las sanciones financieras y de aviación entraron en vigor en noviembre de 1999, las sanciones llevaron directamente al "cierre de sucursales bancarias afganas" en el país vecino de Pakistán, así como a la cancelación de los vuelos de Ariana Afghan Airline .
Las instituciones financieras estadounidenses estaban obligadas por la Orden Ejecutiva 133224 a informar y congelar activos. Al 18 de noviembre de 2002, Estados Unidos había congelado más de $ 200 millones.
Resolución 1333
La aplicación de la Resolución 1333 fue principalmente responsabilidad del Comité de Sanciones contra Al-Qaeda y los talibanes. Además de esto, la Resolución estableció un Comité de Expertos que fue autorizado a consultar con todos los Estados miembros relevantes e informar sobre la implementación de la Resolución 1267.
El Comité de Expertos tuvo la tarea de revisar la implementación del embargo, así como de desarrollar la capacidad de los estados vecinos para hacer cumplir las sanciones. Este grupo se conocía como el Equipo de Aplicación de Sanciones. La resolución 1363 (2001) describió la asistencia brindada a los estados fronterizos con Afganistán. El equipo ayudaría a monitorear y verificar la información relacionada con las infracciones, así como a informar las infracciones.
Después de la caída del gobierno controlado por los talibanes en Afganistán, el Comité operó con un enfoque de "dos vías". En primer lugar, el Comité se ocupó de los talibanes en el área alrededor de la frontera entre Afganistán y Pakistán y su búsqueda de armas y municiones convencionales. En segundo lugar, el Comité se ocupó de las células de al-Qaeda ubicadas en todo el mundo y su intento de adquirir armas de destrucción masiva.
La responsabilidad de implementar el elemento talibán del embargo de armas impuesto por la Resolución 1390 recae principalmente en Afganistán y sus seis estados fronterizos, es decir, China, Irán, Pakistán, Tayikistán, Turkmenistán y Uzbekistán. La atención se centró principalmente en la creación de capacidad para monitorear y detener el flujo de armas en la frontera entre Afganistán y Pakistán.
Resolución 1988
En 2011, el régimen de sanciones 1267 (aplicado en 2001, después de los acontecimientos del 11 de septiembre ) dirigido al régimen talibán en Afganistán, se dividió en dos regímenes de sanciones separados. El régimen de sanciones de 1989 apunta específicamente a al-Qaeda, mientras que el régimen de sanciones de 1988 apunta a los talibanes en Afganistán. La nueva resolución incluyó una lista separada de personas talibanes bajo sanciones. La razón de esta modificación fue que el Consejo de Seguridad tomó en consideración que algunos de los talibanes habían terminado sus contactos con al-Qaeda , de ahí la necesidad de regímenes de sanciones separados. El tipo de sanciones aplicadas para el nuevo régimen de 1989 siguió siendo el mismo.
Eficacia
Los dos objetivos de la Resolución 1267 eran coaccionar a los talibanes para que entregaran a Osama bin Laden a las autoridades estadounidenses para que respondiera a los cargos penales por el bombardeo de dos embajadas estadounidenses en África Oriental y evitar que los talibanes y al-Qaeda llevaran a cabo actos internacionales de terror. . Las Naciones Unidas no lograron coaccionar al gobierno afgano controlado por los talibanes para que entregara a Osama bin Laden, quien fue asesinado en Pakistán en 2011 como parte del esfuerzo de guerra de Estados Unidos en Afganistán. Las sanciones tampoco impidieron que los talibanes llevaran a cabo actos terroristas. En los años posteriores a la implementación de las sanciones, al-Qaeda se atribuyó la responsabilidad del atentado al USS Cole en 2000, cobró la vida de diecisiete marineros estadounidenses e hirió a otros 39. Además del USS Cole, los talibanes reclamaron "responsabilidad directa" por el Ataques del 11 de septiembre , cobrando la vida de 2.977 víctimas en la ciudad de Nueva York, Washington, DC y fuera de Shanksville, Pensilvania. El éxito de la Resolución 1267 fue limitado debido a la dependencia de la información proporcionada por los Estados miembros.
El objetivo de la Resolución 1333 era restringir el acceso de los talibanes a armas y municiones convencionales y otras armas de destrucción masiva. El éxito de la Resolución 1333 fue limitado debido a la confianza en la información proporcionada por los estados miembros para permitir a los Comités monitorear y hacer cumplir con éxito las sanciones. La resolución 1333 se basó en la capacidad de las naciones en desarrollo sin la capacidad de hacer cumplir y denunciar violaciones. El Comité envió el Equipo de apoyo a las sanciones en 2002. El equipo de apoyo a las sanciones, que tenía la tarea de aplicar el embargo de armas a lo largo de la frontera entre Pakistán y Afganistán, se describió como una "fuerza pequeña e inadecuada" que se colocó en la región después del 11 de septiembre ataques terroristas. El despliegue de supervisores se retrasó y el embargo de armas no pudo aplicarse plenamente.
La resolución 1267 y la posterior Resolución del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, incluida la 1333, han recibido el crédito de promover la cooperación internacional para combatir el terrorismo y fortalecer las medidas antiterroristas en organizaciones intergubernamentales como el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y el Fondo Monetario Internacional ( FMI). Los mecanismos que se crearon para minimizar la eficacia de al-Qaeda siguen vigentes y las Naciones Unidas los han utilizado para combatir al Estado Islámico .
Sanciones no impuestas por la ONU contra Afganistán
Sanciones de la UE
De acuerdo con el régimen de sanciones de las Naciones Unidas 1337, que fue adoptado después del 11 de septiembre de 2001, la Unión Europea (UE) también ha implementado el régimen de sanciones a través de varios actos legales. Se han incluido en la lista de personas y facciones para la congelación de activos. Sin embargo, una implementación completa del régimen 1337 por parte de todos los estados miembros de la UE colectivamente no ha sido posible. No existe ningún reglamento de la UE que permita la inclusión de la congelación de activos para las personas vinculadas al terrorismo que se originan en el territorio de la UE y que actúan en él. Sin embargo, la mayoría de los estados miembros han adoptado normativas nacionales dirigidas a estas personas.
En 2011, la Unión Europea adoptó las siguientes medidas restrictivas contra los talibanes (Decisión del Consejo 2011/486 / PESC):
- Embargo de armas y material relacionado
- Prohibición de la prestación de determinados servicios
- Congelación de fondos y recursos económicos
- Restricciones de admisión
Crítica
Financial Action Task Force (FAFT) es una organización intergubernamental que ha establecido 40 recomendaciones y funciona como un "emisor de normas" para promover medidas efectivas contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, entre otras cosas. FAFT evalúa a sus estados miembros para garantizar que se sigan las recomendaciones establecidas. Con respecto a la implementación de la resolución 1267 y los regímenes de sanciones de 1988/1989, FAFT ha criticado a la UE por una acción demasiado lenta con respecto a la aplicación de las listas de la ONU de congelación de activos. De acuerdo con las recomendaciones de FAFT, los países miembros deben implementar las sanciones económicas establecidas por la ONU, sin impedimento. Suecia es uno de los países que han sido criticados, entre otros países que carecen de sistemas nacionales para estas regulaciones.
Una de las razones del impedimento de la decisión sobre sanciones por parte de la ONU hasta que sea implementada por la UE, es la necesidad de traducción. Desde el momento en que se publica la lista de sanciones en Nueva York hasta que se publica la decisión de la UE en Bruselas, se necesitan algunos días, ya que el texto de la resolución debe traducirse a las lenguas oficiales de la UE . Este retraso causa algunos problemas, ya que durante el proceso de traducción, las personas incluidas en la lista pueden retirar dinero libremente de los bancos dentro de la UE.
Sanciones de EE. UU.
El presidente Clinton congeló los activos de los talibanes en virtud de la Orden Ejecutiva No. 13129 el 4 de julio de 1999. Esto se basó en las conclusiones de Estados Unidos de que los talibanes habían permitido que Usama bin Laden y Al Qaeda utilizaran Afganistán como base de operaciones desde la cual se planificaban y planeaban actos de violencia. cometido contra los Estados Unidos. La orden ejecutiva fue emitida bajo la autoridad de la Ley de Poderes Económicos de Emergencia Internacional (IEEPA), la Ley de Emergencias Nacionales y otras leyes estadounidenses relevantes.
Efectos sobre el pueblo afgano
En noviembre de 1999 estallaron protestas generalizadas en Afganistán, cuando entraron en vigor las sanciones de la ONU. Los manifestantes atacaron oficinas y vehículos de la ONU. La aerolínea nacional afgana Ariana que transportaba medicamentos, alimentos y proveedores de atención médica a Afganistán estaba en tierra. Varias ONG retiraron sus programas debido a que aumentó el nivel de inseguridad en Afganistán y debido a la retirada del apoyo de los donantes. En ese momento, las ONG representaban aproximadamente el 70% de los servicios de atención médica prestados en Afganistán. Las sanciones agravaron la crisis humanitaria en el país, que había sufrido una guerra durante más de veinte años.
En agosto de 2000, la Oficina de las Naciones Unidas para la Coordinación de Asuntos Humanitarios ( OCHA ) informó que las sanciones existentes tenían un "efecto negativo tangible" en la población de Afganistán. Grupos de ayuda como MSF y Human Rights Watch, junto con el secretario general de la ONU, Kofi Annan, y ONU Afganistán, criticaron la decisión de sanciones más estrictas contra el partido gobernante de Afganistán en 2000, con respecto a la situación humanitaria en el país.
La revista médica The Lancet informó en 2001 que la implementación de sanciones más duras de la ONU contra Afganistán coincidió con un período de sequía en el país. Según un portavoz de Médicos Sin Fronteras (MSF), la comida se había vuelto tan escasa que muchas personas recurrieron a comer raíces de plantas. Un portavoz del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR) calificó la situación como “una crisis similar a la hambruna ”.
Levantamiento de sanciones
El 15 de enero de 2002, el Consejo de Seguridad levantó las sanciones contra Ariana Afghan Airlines . Esto se debió a la nueva realidad de que las líneas aéreas afganas ya no eran propiedad de los talibanes ni estaban operadas por ellos. También se levantaron las sanciones contra el Banco Central de Afganistán .
En la Resolución 2255 (2015) del Consejo de Seguridad, el Consejo reconoció que
"La situación de seguridad en Afganistán ha evolucionado y algunos miembros de los talibanes se han reconciliado con el Gobierno de Afganistán, han rechazado la ideología terrorista de Al-Qaeda y sus seguidores, y han apoyado una resolución pacífica del continuo conflicto en Afganistán"
Y además se afirmó que el Consejo de Seguridad,
” Tomando nota de la solicitud del Gobierno de Afganistán que la reconciliación apoyo del Consejo de Seguridad, en particular eliminando los nombres de la lista de sanciones de las Naciones Unidas para los que reconciliar y han cesado de ejercer o apoyar actividades que ponen en peligro la paz, la estabilidad y la seguridad de Afganistán,
Expresando su intención de tener debidamente en cuenta el levantamiento de las sanciones a quienes se reconcilien ”.
Controversias
Desprecio por los derechos humanos
A medida que se modificaron las sanciones para apuntar a personas, surgieron preocupaciones sobre la "injerencia en los derechos fundamentales" de las personas incluidas en la lista. La congelación de activos negó el acceso a fondos individuales privados que cubren los gastos básicos. La naturaleza de las sanciones carecía de una fecha límite definida. Sin una fecha límite, las sanciones podrían considerarse "punitivas" en lugar de "preventivas" sin las protecciones legales que se proporcionan en las leyes penales internacionales.
Las personas fueron incluidas en la lista consolidada a sugerencia de los estados miembros de las Naciones Unidas. Estas sugerencias fueron aceptadas sobre la base de la "confianza política", en lugar de la "información creíble" con respecto a las conexiones personales con los talibanes, bin Laden o al-Qaeda. Otra controversia fue que un individuo podría ser incluido en la lista por sugerencia de un solo estado, mientras que se necesitaba el consenso de todos los miembros del comité para que el individuo fuera eliminado.
Derecho al debido proceso
Una de las principales controversias tras la Resolución 1267 y las resoluciones posteriores fue el desprecio del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas por las normas internacionales reconocidas del debido proceso. El comité carecía de pautas y procedimientos para colocar a las personas en la lista consolidada, lo que las incluía en la lista negra para acceder a fondos monetarios personales. Tampoco existían mecanismos para que las personas fueran informadas de su inclusión en la lista, conocieran las acusaciones en su contra o impugnaran su inclusión.
Después de muchas críticas contra los procedimientos de sanciones de la ONU, los estados miembros hicieron esfuerzos para mejorar los procedimientos y aumentar la transparencia. Por ejemplo, siguieron mejoras en el proceso de inclusión y exclusión de la lista. Con la resolución 1730 (2006) se agregó el Punto Focal para la Eliminación de la Lista , donde las personas incluidas en la lista pueden comunicarse con los gobiernos que las habían incluido y solicitar ser “excluidas”. Anteriormente no existía tal mecanismo disponible.