Control de exportación - Export control

El control de exportaciones es la legislación que regula la exportación de bienes, software y tecnología. Algunos artículos podrían ser potencialmente útiles para fines contrarios al interés del país exportador. Estos elementos se consideran controlados . La exportación de artículos controlados puede impedirse o regularse de otro modo cuando se utilicen de manera perjudicial. Muchos gobiernos implementan controles de exportación. Por lo general, la legislación regula la exportación de artículos controlados y requiere que los exportadores soliciten una licencia a un departamento del gobierno local, que evaluará las exportaciones deseadas y otorgará o denegará una licencia.

Se ha sometido a control de exportación una amplia gama de productos, incluidos productos con potencial militar, criptografía, moneda y piedras o metales preciosos. Algunos países prohíben la exportación de uranio, animales en peligro de extinción, artefactos nacionales y bienes escasos en el país, como medicamentos.

Historia

Estados Unidos ha tenido controles de exportación desde la Revolución Americana, aunque los regímenes modernos de control de exportaciones se remontan a la Ley de Comercio con el Enemigo de 1917 . Un acto legislativo importante fue la Ley de control de las exportaciones de 1940, que, entre otras cosas, tenía por objeto restringir los envíos de material al Japón de antes de la guerra. En el Reino Unido, la Ley de Poder de Importación, Exportación y Aduanas (Defensa) de 1939 fue la principal legislación antes de la Segunda Guerra Mundial .

Principios

En la mayoría de los regímenes de control de exportaciones, la legislación enumera los artículos que se consideran "controlados" y enumera los destinos a los que las exportaciones están restringidas de alguna manera. Las listas de lo que se controla a menudo surgen de algún régimen armonizado .

Clasificación

Los productos pueden clasificarse utilizando varios sistemas de clasificación. Estados Unidos usa el Número de Clasificación de Control de Exportación (ECCN), India usa la lista de Productos Químicos, Organismos, Materiales, Equipos y Tecnologías Especiales (SCOMET) y Japón usa las listas del Ministerio de Economía, Comercio e Industria (METI).

Algunos artículos pueden clasificarse como "diseñados o modificados para uso militar", algunos como de doble uso y algunos no estarán sujetos a control de exportación. El uso dual significa que el dispositivo tiene un propósito tanto civil como militar.

En varias jurisdicciones, las clasificaciones distinguen entre bienes, equipos, materiales, software y tecnología; los dos últimos a menudo se consideran intangibles . Las clasificaciones también pueden ser por destino, incluyendo criptografía , láser , sonar y equipo de tortura .

Destino

Un país exportador considerará el impacto de su política de control de exportaciones en sus relaciones con otros países . A veces, los países tendrán acuerdos comerciales o arreglos con un grupo de otros países, que pueden especificar que no se requieren licencias para ciertos productos. Por ejemplo, dentro de la UE , no se requieren licencias para enviar bienes de uso civil a otros estados miembros; sin embargo, se requieren licencias para artículos militares restringidos.

La legislación del país exportador exigirá cierto manejo de mercancías en diferentes clasificaciones a los países de destino. Esto podría incluir:

  • El destino está sujeto a sanciones, quizás sanciones económicas . No se permitirán las exportaciones de esa clase de mercancías.
  • El envío de las mercancías puede requerir licencias del gobierno. Estas licencias pueden requerir el mantenimiento de registros, por lo que el exportador debe registrar los artículos y los destinos. Donde se mantienen registros, puede haber una auditoría, o puede haber algún requisito para informar las transacciones periódicamente.
  • algunos no tienen restricciones y esa clase de mercancías puede enviarse sin impedimentos de la legislación de control de exportaciones.

Por lo general, se declarará al usuario final de los bienes o algún corredor , y se aplican restricciones similares en los países.

Algunas personas o entidades pueden aparecer en la lista, de modo que incluso si el artículo normalmente se puede exportar al país sin una licencia, se aplican restricciones adicionales para esa persona o entidad.

Licencia

Para cualquier artículo que se esté exportando, las categorizaciones normalmente darán lugar a diferentes tratamientos para un destino determinado, por ejemplo, "No se requiere licencia" (NLR) o "Se requiere licencia".

Si se requiere una licencia para el artículo, hasta el destino, el emisor de la licencia requerirá información como parte de la solicitud de licencia, que generalmente incluye:

  • nombre, dirección, número comercial (por ejemplo, EORI ) del exportador
  • Detalles técnicos del artículo exportado, posiblemente incluida la documentación del producto, números de pieza y usos probables.
  • valor del artículo y cantidad a enviar. Esto puede ser difícil de evaluar con intangibles (es decir, software o tecnología).
  • propósito real del artículo, a menudo con una declaración a tal efecto del destinatario previsto, y garantías de que los artículos no se utilizarán en ningún otro lugar.
  • ruta de envío, direcciones de destinatarios, corredores, agentes y otros terceros involucrados.

El usuario final de la declaración podría ser un compromiso de usuario final (EUU), una declaración de usuario final (EUS) o un certificado de usuario final . Estas EUU incluirán normalmente el uso previsto y garantizarán las aplicaciones de los productos, por ejemplo, que no se utilizarán en misiles.

Posteriormente, las licencias se pueden obtener del departamento gubernamental correspondiente en la jurisdicción del exportador.

Una licencia suele tener algunos términos, como:

  • incluir el número de licencia con la documentación de envío
  • incluir algún texto con la documentación que acompaña al artículo
  • notificar a algunas autoridades y hacer que el artículo esté disponible para su inspección antes del envío
  • mantener un registro del envío y permitir una posible auditoría
  • Informar los envíos realizados a alguna autoridad dentro de un período.

Burla

Durante el desarrollo del avión espía supersónico Lockheed SR-71 Blackbird , EE. UU. Utilizó 'países del tercer mundo y operaciones falsas' para obtener suficiente mineral para crear el titanio para la aeronave.

En todo el mundo

Organizaciones para la armonización de artículos controlados

Estos se conocen como regímenes multilaterales de control de exportaciones.

Estados Unidos de América

El organismo coordinador es el Centro de Coordinación de Ejecución de Exportaciones (E2C2), y el sistema de licencias basado en la web es SNAP-R. Varias de las funciones de la Oficina de Industria y Seguridad de los Estados Unidos (BIS) pertenecen al Control de Exportaciones, incluida la Oficina de Cumplimiento de las Normas de Exportación .

Es posible que se solicite a las empresas que se dedican a la exportación que establezcan un Programa de cumplimiento y gestión de exportaciones .

Existen algunos tratamientos particulares para las exportaciones criptográficas , donde la NSA puede requerir una notificación por separado de la intención de publicar software criptográfico.

unión Europea

La legislación de control de exportaciones que se aplica en la UE es el Reglamento de la UE del Consejo 2021/821 , que entró en vigor el 2021-09-09. Esta refundición 428/2009 .

El reglamento exige que se requieran autorizaciones para la exportación de artículos sensibles a ciertos lugares. Las organizaciones que realizan exportaciones deben tener un Programa de Cumplimiento Interno (PCI).

El régimen de " doble uso " se estableció en 2000.

Gran Bretaña

La legislación principal es el reglamento 428/2009 de la UE retenido que todavía se aplica, debido a la Ley de Retirada de la UE . Este reglamento está armonizado con la Orden de control de exportaciones . El nuevo reglamento de la UE 'refundido' 2021/821 no se aplica ya que viene después del Brexit. Existe la Ley de Control de Exportaciones de 2002, que suena similar, que otorga poderes al Secretario de Estado para imponer tales reglas y esto todavía se aplica.

Desde Brexit, el Protocolo de Irlanda del Norte mantiene a Irlanda del Norte en el territorio aduanero del Reino Unido, pero de facto significa que Irlanda del Norte está alineada con las aduanas de la UE. En consecuencia, las exportaciones de Irlanda del Norte están sujetas a las regulaciones de la UE. No se requieren licencias para el movimiento de mercancías de doble uso entre Gran Bretaña e Irlanda del Norte.

Los artículos se enumeran en las "Listas de control de exportaciones estratégicas del Reino Unido".

Es administrado por la Unidad Conjunta de Control de Exportaciones (ECJU), parte del Departamento de Comercio Internacional , con un sistema de administración basado en la web SPIRE. La ECJU también gestiona el cumplimiento y la auditoría del cumplimiento de las licencias. Se recomienda que las empresas involucradas en exportaciones designen personal, realicen capacitaciones, mantengan registros, realicen auditorías internas y se comprometan con el cumplimiento.

Las licencias incluyen Licencias de exportación individuales estándar (SIEL), Licencias de exportación individuales abiertas (OIEL) y Licencias de exportación generales abiertas (OGEL) anteriormente conocidas antes de 2013 como Licencia general abierta (OGL).

Ver también

Referencias