Aviso de Wells - Wells notice
Un aviso de Wells es una carta que la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) envía a personas o empresas cuando planea iniciar una acción de ejecución en su contra. Se emite al concluir una investigación de la SEC notificando a las personas o firmas en cuestión que la SEC ha concluido que deben ser acusadas de violación de las leyes de valores . El aviso indica que el personal de la SEC ha determinado que puede entablar una acción civil contra una persona o empresa, y le brinda a la persona o empresa la oportunidad de proporcionar información sobre por qué no debe iniciarse la acción de ejecución. Por lo general, la persona o la empresa tienen 30 días para presentar esta respuesta en forma de un escrito legal que considere los argumentos de hecho y de derecho sobre por qué no se deben presentar cargos en su contra. Aunque la investigación se lleva a cabo de forma confidencial, este aviso, así como su respuesta, es información pública que se puede utilizar en audiencias públicas posteriores, entre otras cosas.
Los reguladores no están obligados legalmente a proporcionar un aviso; sin embargo, es práctica de la SEC y de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) proporcionar dicho aviso. Además, el 80% de las personas a las que se les envió un Aviso de Wells entre 2011 y 2013 terminaron enfrentando cargos por presuntamente violar la ley de valores.
El nombre "aviso de Wells" se deriva del Comité de Wells de la SEC que propuso este proceso en 1972. Este comité de la SEC recibió el nombre de John A. Wells , su presidente. Los otros miembros del comité fueron los ex presidentes de la SEC Manuel F. Cohen y Ralph Demmler .
Entre las recomendaciones hechas por el comité se encuentran las siguientes:
Excepto cuando la naturaleza del caso lo impida, se debe notificar a un posible acusado o demandado sobre la esencia de los cargos del personal y las recomendaciones probables antes de la presentación del memorando del personal a la Comisión recomendando el inicio de una acción de ejecución y se le debe otorgar una autorización. oportunidad de presentar una declaración por escrito al personal que se remitirá a la Comisión junto con el memorando de personal.
Referencias
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