Ley contra el Fraude - Statute of frauds

El estatuto de fraudes es el requisito de que ciertos tipos de contratos sean memorizados por escrito, firmados por la parte acusada, con contenido suficiente para evidenciar el contrato.

Terminología

El término estatuto de fraudes proviene de una ley del Parlamento de Inglaterra (29 Chas. 2 c. 3) aprobada en 1677 (escrita por Lord Nottingham con la ayuda de Sir Matthew Hale , Sir Francis North y Sir Leoline Jenkins . Y aprobada por el Cavalier Parlamento ), cuyo título es Ley de prevención de fraudes y perjurios . Muchas jurisdicciones de derecho consuetudinario han elaborado disposiciones legales similares , mientras que varias jurisdicciones de derecho civil tienen legislación equivalente incorporada en sus códigos civiles . El estatuto inglés original en sí mismo puede estar todavía en vigor en varias provincias canadienses, dependiendo del estatuto constitucional o de recepción de la ley inglesa y cualquier desarrollo legislativo posterior.

Solicitud

El estatuto de fraude generalmente requiere un escrito firmado en las siguientes circunstancias:

Contratos en contraprestación por matrimonio . Esta disposición cubre los acuerdos prenupciales.
Contratos que no se pueden ejecutar dentro de un año. Sin embargo, los contratos de duración indefinida no entran en el estatuto de fraudes, independientemente de cuánto tiempo lleve realmente la ejecución.
Contratos de cesión de una participación en la tierra. Esto se aplica no solo a un contrato de venta de terrenos, sino también a cualquier otro contrato en el que se disponga de un terreno o una participación en él, como la concesión de una hipoteca o una servidumbre.
Contratos del albacea de testamento para pagar una deuda del patrimonio con su propio dinero.
Contratos para la venta de bienes por un total de $ 500,00 o más.
Contratos en los que una de las partes se convierte en fiador (actúa como garante) de la deuda u otra obligación de otra parte.

En una acción para la ejecución específica de un contrato de transmisión de tierras, el acuerdo debe ser por escrito para cumplir con el estatuto de fraude. El estatuto se cumple si el contrato a transmitir se acredita mediante un escrito o escritos que contengan los términos esenciales de un acuerdo de compraventa y estén firmados por la parte contra la que se hará cumplir el contrato. Si no hay un acuerdo por escrito, un tribunal de equidad puede hacer cumplir específicamente un acuerdo verbal para transmitir solo si se satisface la doctrina del desempeño parcial. En la mayoría de las jurisdicciones, el desempeño de las piezas se prueba cuando el comprador paga el precio de compra, tiene posesión del terreno y realiza mejoras en el terreno, todo con el permiso del vendedor. Ninguna jurisdicción se satisface únicamente con el pago del precio de compra.

Según el derecho consuetudinario , el estatuto de fraudes también se aplica a las modificaciones de contratos. Por ejemplo, en un acuerdo verbal para el arrendamiento de un automóvil durante nueve meses, inmediatamente después de tomar posesión, el arrendador decide que realmente le gusta el automóvil y hace una oferta oral al arrendatario para extender el plazo del arrendamiento por un monto adicional. seis meses. Aunque ninguno de los acuerdos por sí solo se incluye en el estatuto de fraudes, la extensión oral modifica el contrato original para convertirlo en un contrato de arrendamiento de quince meses (nueve meses más los seis adicionales), por lo que se incluye en el estatuto, ya que el contrato ahora excede los doce meses de duración. . En teoría, el mismo principio funciona a la inversa también, de modo que un acuerdo para reducir un contrato de arrendamiento de quince meses a nueve meses no requeriría una escritura. Sin embargo, muchas jurisdicciones han promulgado leyes que requieren un escrito para tales situaciones.

Levantando la defensa

Un acusado en un caso de contrato que quiera utilizar el estatuto de fraude como defensa debe presentarlo como una defensa afirmativa de manera oportuna. La carga de probar que existe un contrato escrito entra en juego solo cuando el acusado plantea un estatuto de defensa por fraude.

Excepciones

Se puede hacer cumplir un acuerdo incluso si no cumple con el estatuto de fraude en las siguientes situaciones:

Una defensa de estatuto de fraude también puede verse afectada por una demostración de desempeño parcial al probar la existencia de una de dos condiciones diferentes. Si las partes han tomado acción basándose en el acuerdo, como en el caso Riley v. Capital Airlines, Inc. , el tribunal sostuvo que el desempeño parcial no quita una parte ejecutiva de un contrato fuera del estatuto de fraude. Cada actuación constituye un contrato que cae fuera del Estatuto de Fraudes y era ejecutable en la medida en que se ejecuta. Sin embargo, la parte no ejecutada del contrato cae dentro del Estatuto de Fraudes y no se puede hacer cumplir. Como resultado, solo se puede recuperar la parte ejecutada del contrato, y la doctrina del cumplimiento de la parte no elimina el contrato del estatuto. Por otro lado, el tribunal, en Schwedes v. Romain , sostuvo que la ejecución parcial y los motivos de estoppel pueden hacer efectivo el contrato.
El estoppel promisorio se puede aplicar en muchas jurisdicciones, pero no en todas, cuando la parte acusadora se basa de manera perjudicial en el contrato que de otro modo no se haría cumplir. En Inglaterra y Gales, las circunstancias en las que se puede utilizar el impedimento promisorio para superar el estatuto son limitadas, y algunas jurisdicciones niegan esta posibilidad por completo.
La "regla de propósito principal" en lo que respecta a los contratos de garantía o fianza: cuando la promesa del promitente de responder por la deuda de otro se hace principalmente para la propia ventaja económica del promitente, entonces es una promesa primaria y se puede hacer cumplir incluso sin un escrito. .
Servidumbres por implicación : las servidumbres , que son acuerdos que permiten el uso de bienes raíces por parte de alguien que no tiene ningún interés en la propiedad de la tierra, pueden crearse por aplicación de la ley en lugar de por escrito. Esto puede suceder cuando, por ejemplo, un terreno se divide entre los propietarios y las rutas de servicios públicos preexistentes o los caminos de acceso que de otro modo serían una infracción de una de las parcelas, es razonablemente necesaria para el disfrute de la otra parcela. En tal caso, el uso preexistente debe ser aparente y continuo en el momento de la partición para que se cree una servidumbre por implicación. La servidumbre implícita constituye un interés en la tierra que no requiere una escritura para ser ejecutable.

En todo el mundo

Canadá

El Estatuto de Fraudes dice que fue promulgado para "... prevenir muchas prácticas fraudulentas que comúnmente se intenta mantener por perjurio ...". La travesura derivada de los reclamantes que afirmaban acuerdos verbales debía evitarse exigiendo que ciertos contratos fueran evidenciados por "algún memorando o nota del mismo ... por escrito y firmado por la parte a quien se le imputará el cargo ...". Los contratos que respeten la tierra "creados por librea y seisen solamente o por libertad condicional" no se harían cumplir sin tal escrito.

Rápidamente se hizo evidente para los jueces del common law que el Estatuto en sí mismo podría convertirse en un instrumento de fraude (o al menos de injusticia) si se aplicaba estrictamente con respecto a los contratos que se cumplían total o parcialmente.

Los tribunales desarrollaron el concepto de "ejecución parcial" como excepción. Si un contrato relativo a la tierra se cumplió parcialmente, eso podría desplazar la necesidad de una nota o memorando por escrito firmado por la parte a cargo.

Una cosa era crear una excepción que desplazara la necesidad de un memorando por escrito, pero otra era anular por completo el funcionamiento del Estatuto. La idea central del Estatuto era que los contratos relacionados con la tierra no podían probarse únicamente mediante pruebas parol. Por lo tanto, el cumplimiento de una parte podría ser una excepción, pero no podría, en efecto, significar que el contrato subyacente pudiera probarse mediante pruebas parol. Al desarrollar la excepción de "rendimiento de la pieza", se requirió un equilibrio de las consideraciones en competencia. Un factor importante en la jurisprudencia pasó a ser que la ejecución de la parte debe estar "inequívocamente" relacionada con el presunto contrato.

Irlanda

El Estatuto de Fraudes se aprobó en 1695 en Irlanda. El estatuto es una de las pocas leyes anteriores a la independencia que sobrevivió a la Ley de Revisión de la Ley de Estatutos (anterior a 1922) de 2005 y la Ley de Revisión de la Ley de Estatutos de 2007 , y sigue estando en gran parte en vigor en la actualidad.

Algunos efectos de la ley se han suavizado con la equidad, por ejemplo, el requisito de que todos los contratos de venta de tierras se demuestren por escrito puede eludirse basándose en la doctrina del cumplimiento parcial.

Reino Unido

Inglaterra y Gales

El Estatuto de Fraudes (1677) fue derogado en gran medida en Inglaterra y Gales por la Ley de Reforma Legislativa (Ejecución de Contratos) de 1954 (2 y 3 Eliz 2 c 34). La única disposición que existe es parte de la Sección 4, lo que significa que los contratos de garantía ( fianza de la deuda de otro) no se pueden hacer cumplir a menos que se demuestre por escrito. Este requisito se aclara en la sección 3 de la Ley de Enmienda de la Ley Mercantil de 1856 (19 y 20 Vict 97) que establece que la contraprestación por la garantía no tiene que aparecer por escrito o por inferencia necesaria de un documento escrito.

La Sección 6 de la Ley de Enmienda del Estatuto de Fraudes de 1828 (9 Geo 4 c 14) (comúnmente conocida como Ley de Lord Tenterden ) se promulgó para evitar que la Sección 4 se eluda al entablar una acción contra un garante verbal por el agravio de engaño (el agravio en Freeman contra Palsey ). Un resumen común de la ley es "una garantía verbal (de una deuda) no vale ni el papel en el que está escrita".

Las disposiciones de la sección 4 en cuanto a las formalidades de los contratos de venta de tierras fueron derogadas por el Anexo 7 de la Ley de la Ley de Propiedad de 1925 (15 Geo 5 c 20), sin embargo, se mantuvo el requisito de que los contratos de venta de tierras se acreditaran por escrito. por el artículo 40 de esa ley, sustituido posteriormente por el artículo 2 de la Ley de propiedad (disposiciones diversas) de 1989 (c 34).

Escocia

La sección 6 de la Ley de Enmienda de la Ley Mercantil de Escocia de 1856 se derivó de las partes de la sección 4 del Estatuto de Fraudes (1677) que se relacionan con los contratos de garantía y de la sección 6 de la Ley de Enmienda del Estatuto de Fraudes de 1828.

Fue derogado el 1 de agosto de 1995 por la Ley de Requisitos de Escritura (Escocia) de 1995 , secciones 14 (2) y Anexo 5 (con artículos 9 (3) (5) (7), 13, 14 (3)).

Estados Unidos

En los Estados Unidos, para los contratos de venta de bienes que caen bajo el Código Comercial Uniforme , se pueden aplicar excepciones adicionales:

Admisión de la existencia de contrato por parte del demandado bajo juramento. Sin embargo, el contrato solo existiría para la cantidad de bienes admitidos. Por ejemplo, si el contrato era por 100 televisores pero el vendedor admitía en el tribunal que era por 70 televisores, entonces el contrato existiría solo para 70 televisores y no para los 100 originales.
Regla de confirmación del comerciante . Si un comerciante envía un escrito suficiente para satisfacer el estatuto de fraude a otro comerciante y el comerciante receptor tiene motivos para conocer el contenido de la confirmación enviada y no se opone a la confirmación dentro de los 10 días, la confirmación es buena para cumplir con el estatuto. en cuanto a ambas partes, incluso si la confirmación no fue firmada por la parte acusada.
Las mercancías fueron fabricadas especialmente para el comprador y el vendedor 1) comenzó a fabricarlas, o 2) celebró un contrato con un tercero para su fabricación, y el fabricante no puede sin una carga indebida vender las mercancías a otra persona en el curso ordinario del vendedor. negocios: por ejemplo, camisetas con el logotipo de un equipo de béisbol de las ligas menores o alfombras de pared a pared para una habitación de tamaño extraño.

Leyes estatales

Cada estado tiene un estatuto que requiere que ciertos tipos de contratos estén por escrito y firmados por la parte a la que se va a cobrar. Los requisitos más comunes son para contratos que involucran la venta o transferencia de terrenos y contratos que no se pueden completar dentro de un año. Cuando se aplica el estatuto de fraudes, un estatuto típico requiere que el escrito que conmemora el acuerdo identifique a las partes contratantes, recite el tema del contrato para que sea razonablemente identificable e incluya los términos y condiciones importantes del acuerdo.

El estatuto de fraude en varios estados se presenta en tres tipos:

los que siguen el estatuto inglés y establecen que "no se iniciará ninguna acción" sobre el contrato o el contrato "no se ejecutará"
Los que declaran "nulos" los contratos
Aquellos que hacen que el contrato sea "anulable" en la elección de la parte afectada.

Texas

Además del estatuto de fraudes como se define convencionalmente, el estado de Texas tiene dos reglas que gobiernan el proceso de litigio, cada una de las cuales también tiene el carácter de un estatuto de fraude. Una es una regla de aplicabilidad general y requiere que los acuerdos entre los abogados (o una de las partes, si se representan a sí mismos) sean por escrito para ser ejecutables. Tex. R. Civ. P. 11.

Los acuerdos bajo la Regla de Procedimiento Civil 11 de Texas se denominan "Acuerdos de la Regla 11" y pueden referirse a un acuerdo o cualquier aspecto procesal, como un acuerdo con respecto a la programación, las prórrogas de la configuración del juicio o asuntos de descubrimiento. La regla ha existido desde 1840 y ha contenido el requisito de presentación desde 1877. La designación del número puede causar confusión a los abogados que no son de Texas porque la regla federal 11 es la regla de sanciones, cuya contraparte del tribunal estatal tiene la designación de número 13 según las Reglas de Texas de Procedimiento Civil (TRCP).

La otra regla que tiene la naturaleza de un estatuto de fraude rige los acuerdos de honorarios con los clientes cuando el abogado debe ser compensado en función del resultado del caso. El Código de Gobierno de Texas requiere que "[un] contrato de honorarios contingentes para servicios legales debe estar por escrito y firmado por el abogado y el cliente". TEXAS. CÓDIGO DE GOBIERNO ANN. § 82.065 (a).

El ejemplo clásico es un contrato de honorarios contingentes en un caso de lesiones personales que prevé que el abogado del reclamante reciba un cierto porcentaje del monto del acuerdo (o del monto otorgado por sentencia) neto de los costos del litigio, con porcentajes típicamente escalonados y crecientes sobre si se obtuvo un acuerdo antes de que se entablara la demanda, después de que se entablara una demanda pero antes del juicio, o si se obtuvo una sentencia favorable al cliente a través del juicio. El otro escenario es un contrato de honorarios de contingencia basado en los ahorros de costos logrados (para un cliente que es un demandado demandado por una sentencia monetaria) o basado en otros objetivos de litigio especificados. En esos casos, el cliente no recuperará ningún dinero de su oponente en la demanda, y deberá pagar a su abogado de sus propios fondos de acuerdo con los términos del contrato, una vez que el asunto se concluya favorablemente. Cuando el cliente no paga, algunos abogados demandan al cliente por el contrato de honorarios de contingencia, o por mérito cuántico en la alternativa. Véase, por ejemplo, Shamoun & Norman, LLP v. Hill, 483 SW3d 767 (Tex. App.-Dallas 2016), revocado por otros motivos por Hill v. Shamoun & Norman, LLP, No. 16-0107 (Tex. , 2018). El problema de la disputa de honorarios entre abogado y cliente generalmente no surge en casos de lesiones personales porque los fondos del acuerdo de la parte liquidadora o del deudor del fallo se desembolsan a través del abogado de la parte que tiene derecho a ellos, neto de costos y del componente de honorarios de contingencia. .

Codigo comercial Uniforme

Además de los estatutos generales sobre fraudes, según el artículo 2 del Código Uniforme de Comercio (UCC), todos los estados, excepto Luisiana, han adoptado un estatuto adicional sobre fraudes que se relaciona con la venta de bienes. De conformidad con la UCC, los contratos para la venta de bienes en los que el precio es igual o superior a $ 500 están sujetos al estatuto de fraude, con la excepción de los comerciantes profesionales que realizan sus transacciones comerciales normales y de cualquier artículo hecho a medida diseñado para un comprador específico.

La aplicación del estatuto de fraudes a las transacciones entre comerciantes ha sido modificada por disposiciones de la UCC. Hay una disposición "general" en el UCC para la propiedad personal no cubierta por ninguna otra ley específica, que establece que un contrato para la venta de dicha propiedad donde el precio de compra excede los $ 500 no es ejecutable a menos que sea conmemorado por un escrito firmado. La revisión más reciente de UCC aumenta el punto de activación para el Estatuto de Fraudes de UCC a $ 5,000, pero los estados han tardado en enmendar sus versiones del estatuto para aumentar el punto de activación.

Para propósitos de la UCC, un acusado que admita la existencia del contrato en sus alegatos, bajo juramento en una deposición o declaración jurada, o en un juicio, no puede usar el estatuto de fraude como defensa. Sin embargo, un estatuto de defensa contra fraudes aún puede estar disponible bajo el estatuto general de un estado.

Con respecto a las transacciones de valores , el Código Comercial Uniforme ha derogado el estatuto de fraude. Los redactores de la revisión más reciente comentaron que "con el uso cada vez mayor de los medios de comunicación electrónicos, el estatuto de los fraudes no se adapta a las realidades del negocio de valores".

Ver también

Referencias

enlaces externos

Definición del Estatuto de Fraudes en UCC § 2-201

Texto del Estatuto de Fraudes 1677 en vigor hoy (incluidas las enmiendas) en el Reino Unido, de LawStyle.gov.uk . Consultado el viernes 30 de septiembre de 2011 a las 22:04 ( UTC ).
"Estatutos del Reino: volumen 5: 1628-80 (1819), págs. 839-42" . Consultado el 9 de abril de 2013 .

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